Enforcementinstrumente

<!DOCTYPE html>   <html>  <head> <link href="/Frontend/Finma/default.min.css" rel="stylesheet" type="text/css" /> <link href="/Frontend/Finma/app.min.css?v=3.5.0" rel="stylesheet" type="text/css" /> <meta http-equiv="X-UA-Compatible" content="IE=Edge,chrome=1" /> <title>Enforcementinstrumente | FINMA</title> <meta http-equiv="Content-Type" content="text/html; charset=utf-8" /> <meta name="rating" content="general" /> <meta name="distribution" content="global" /> <meta name="Content-Language" content="de" /> <meta name="language" content="de" /> <meta name="description" content="Zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts steht der FINMA ein breites Spektrum an Enforcementinstrumenten zur Verfügung. Bei deren Anwendung ist sie an die allgemeinen Verfassungs- und Verwaltungsgrundsätze gebunden." /> <meta name="keywords" content="Enforcement, VwVG, Enforcementinstrument, technisches Ermessen, Aufsichtsinstrument, Massnahmen, Verhältnismässigkeit, Verwaltungsverfahrensgesetz" /> <meta name="author" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA" /> <link rel="canonical" href="https://www.finma.ch/durchsetzung/enforcementinstrumente/"> <link rel="alternate" hreflang="en" href="https://www.finma.ch/en/enforcement/enforcement-tools/" /> <link rel="alternate" hreflang="de" href="https://www.finma.ch/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" /> <link rel="alternate" hreflang="fr" href="https://www.finma.ch/fr/mise-en-oeuvre/instruments-d-enforcement/" /> <link rel="alternate" hreflang="it" href="https://www.finma.ch/it/applicazione/strumenti-di-enforcement/" /> <link rel="alternate" hreflang="x-default" href="https://www.finma.ch/durchsetzung/enforcementinstrumente/" /> <meta name="viewport" id="viewport-meta" content="width=device-width, initial-scale=1.0, maximum-scale=1.0"> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <meta name="application-name" content="FINMA" /> <meta name="msapplication-TileColor" content="#FFFFFF" /> <meta name="msapplication-TileImage" content="/Frontend/Finma/assets/img/icon/tile-icon.png" /> <meta name="msapplication-config" content="none" /> <script src="/Frontend/Finma/assets/js/app/modernizr.custom.js" type="text/javascript"></script>   <script> var _mtm = window._mtm = window._mtm || []; _mtm.push({'mtm.startTime': (new Date().getTime()), 'event': 'mtm.Start'}); _mtm.push({'page_type': "content", event: "mtm.pageView", }); var d=document, g=d.createElement('script'), s=d.getElementsByTagName('script')[0]; g.async=true; g.src='https://insights.finma.ch/js/container_bgMPmEU1.js'; s.parentNode.insertBefore(g,s); </script>   <meta name="twitter:card" content="summary"> <meta name="twitter:title" content="Enforcementinstrumente"> <meta name="twitter:description" content="Zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts steht der FINMA ein breites Spektrum an Enforcementinstrumenten zur Verfügung. Bei deren Anwendung ist sie an die allgemeinen Verfassungs- und Verwaltungsgrundsätze gebunden."> <meta name="twitter:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png">  <meta property="og:type" content="website"> <meta property="og:url" content="https://www.finma.ch/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/"> <meta property="og:site_name" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA"> <meta property="og:title" content="Enforcementinstrumente"> <meta property="og:description" content="Zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts steht der FINMA ein breites Spektrum an Enforcementinstrumenten zur Verfügung. Bei deren Anwendung ist sie an die allgemeinen Verfassungs- und Verwaltungsgrundsätze gebunden."> <meta property="og:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png"> </head> <body class="mod mod-layout" data-culture="de-CH"> <div class="l-page"> <header class="l-head" role="banner"> <div class="l-wrap"> <a class="e-btn btn-search-mobile js-btn-search-mobile" href="/de/suche/" aria-label="search icon"></a> <a href="javascript:;" class="e-btn btn-navmain-mobile js-btn-navmain-mobile" aria-label="mobile menu"></a> <div class="g-row l-service js-l-service"> <div class="g-cell left"> <div class="mod-nav-meta"> <ul class="nav-meta-list"> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/" title="Home" target=""> Home </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/medien/" title="Medien" target=""> Medien </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/offene-stellen/" accesskey="0" title="Jobs" target=""> Jobs </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/kontakt/" title="Kontakt" target=""> Kontakt </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="https://portal.finma.ch/auth-login/ui/app/auth/application/access?lang=de" title="FINMA-Portal" target="_blank"> FINMA-Portal </a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell right"> <div class="mod mod-nav-service"> <ul class="nav-service-list"> <li> <ul class="quick-btn-links"> <li> <a href="/de/news/" class="e-btn btn-navigation " accesskey="6" title="News" target=""> <i class="glyph-news"></i> News </a> </li> <li> <a href="/de/dokumente/" class="e-btn btn-navigation " title="Dokumente" target=""> <i class="glyph-documents"></i> Dokumente </a> </li> </ul> </li> <li class="service-links-item"> <ul class="service-links"> <li class="service-links-watchlist-item"> <a href="/de/merkliste/" class="service-icon-watchlist" title="Merkliste"> <div class="glyph-folder"> <span class="service-notification-circle"> <span class="service-notification-number" data-getcounturl="/api/watchlist/GetCount">0</span> </span> </div> </a> </li> <li class="service-links-lock-item"> <a class="icon-login" title="MyFINMA" href="/de/myfinma/">MyFINMA</a> </li> <li class="service-link-search-item"> <a href="/de/suche/" class="icon-magnifier" accesskey="4" title="Suche"><span class="glyph-search"></span></a> </li> <li class="service-link-language service-link-language-item js-service-link-language-item"> <ul class="service-link-language-list" accesskey="8" title="Sprachenliste"> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list active" href="javascript:;" title="DE"> DE </a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/fr/mise-en-oeuvre/instruments-d-enforcement/" title="FR">FR</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/it/applicazione/strumenti-di-enforcement/" title="IT">IT</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/en/enforcement/enforcement-tools/" title="EN">EN</a></li> </ul> </li> </ul> </li> </ul> </div> </div> </div> <div class="g-row l-logo"> <div class="mod-logo"> <a href="/de/" accesskey="0" title="Das Finma-Logo"> <img src="/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png?h=94&iar=0&w=412&hash=A19C8B9DCA22533F4FECCCAE2CBFFAA1" alt="FINMA" width="412" height="94" /> </a> </div> </div> <nav class="g-row l-nav js-l-nav"> <div class="mod mod-nav-main" data-page="home"> <ul class="nav-main-list js-nav-main-list" role="navigation"> <a href="#navigation" name="navigation" accesskey="1" title="Menü 1"></a> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Bewilligung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <div class="flyout-column-left-title">Alles zur Bewilligung</div> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_bewilligung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=C59AF4AB210953925B44A1CBEDE5FD8F" alt="Icon Bewilligung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Tätigkeiten auf dem Finanzmarkt sind bewilligungspflichtig. Die FINMA erteilt die notwendige Bewilligung nur, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Bewilligung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung" role="menuitem">Alles zur Bewilligung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen" role="menuitem">Bewilligungsformen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG" role="menuitem">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer " role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ratingagenturen/" title="Ratingagenturen" role="menuitem">Ratingagenturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/registrierungsstelle/" title="Registrierungsstelle" role="menuitem">Registrierungsstelle</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ombudsstellen-fuer-finanzdienstleister/" title="Ombudsstellen für Finanzdienstleister" role="menuitem">Ombudsstellen für Finanzdienstleister</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/pruefstelle-fuer-prospekte/" title="Prüfstelle für Prospekte" role="menuitem">Prüfstelle für Prospekte</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/bewilligte-institute-personen-und-produkte/">Bewilligte oder registrierte Institute, Personen und Produkte</a> <div class="flyout-column-text">Diese Unternehmen, Personen und Produkte haben eine Bewilligung und dürfen auf dem Finanzmarkt tätig sein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnungen</a> <div class="flyout-column-text">Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Überwachung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/">Alles zur Überwachung</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_ueberwachung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=EBB252A54B6BD7EA0CDB0475CA196855" alt="Icon Überwachung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Die Kernaufgabe der FINMA ist die prudenzielle Überwachung des Finanzmarktes. Ergänzend setzt die FINMA private Prüfgesellschaften als ihren verlängerten Arm ein.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Überwachung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung" role="menuitem">Alles zur Überwachung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen" role="menuitem">Branchenübergreifende Themen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen" role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen" role="menuitem">Pfandbriefzentralen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Bankenbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Banken in verschiedene Risikokategorien ein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/versicherungen/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Versicherungsbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Versicherer in verschiedene Risikokategorien ein.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link state-active">Durchsetzung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/">Alles zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_durchsetzung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=DD5B067C17728DE511F0D115D366BC67" alt="Icon Durchsetzung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Wo nötig, setzt die FINMA das Aufsichtsrecht mit verwaltungsrechtlichen Zwangsmitteln durch. Informieren Sie sich hier über die Kompetenzen, das Vorgehen und die Massnahmen der FINMA im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht.</span></p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Durchsetzung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung" role="menuitem">Alles zur Durchsetzung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger" role="menuitem">Bewilligungsträger</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten" role="menuitem">Unerlaubte Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht" role="menuitem">Marktaufsicht</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" title="Enforcementinstrumente" role="menuitem">Enforcementinstrumente</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung" role="menuitem">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/resolution/" title="Recovery und Resolution" role="menuitem">Recovery und Resolution</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe" role="menuitem">Amtshilfe</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen" role="menuitem">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/" title="Kasuistik und Gerichtsentscheide" role="menuitem">Kasuistik und Gerichtsentscheide</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/kennzahlen-und-statistiken/statistiken/enforcement/">Enforcementbericht</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Der Enforcementbericht gibt anhand anonymisierter Fälle einen vertieften Einblick in die konkrete Tätigkeit der FINMA zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnliste</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt;"><span>Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</span></p></div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Dokumentation</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/">Alles zu den Grundlagen der FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_dokumentation.png?h=64&iar=0&w=64&hash=42C3971FE452D2643DEB60C25197EEC0" alt="Icon Dokumentation" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p>Das Finanzmarkt-aufsichtsgesetz und die Finanzmarktgesetze bilden die Basis für die Tätigkeit der FINMA. Über die Erfüllung ihrer Ziele legt die FINMA umfassend Rechenschaft ab.</p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Dokumentationen zu:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/" title="Alles zur Dokumentation" role="menuitem">Alles zur Dokumentation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/" title="Rechtsgrundlagen" role="menuitem">Rechtsgrundlagen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rundschreiben/" title="Rundschreiben" role="menuitem">Rundschreiben</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/anhoerungen/" title="Anhörungen und Evaluationen" role="menuitem">Anhörungen und Evaluationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-stellungnahmen/" title="FINMA-Stellungnahmen" role="menuitem">FINMA-Stellungnahmen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/" title="FINMA-Aufsichtsmitteilungen" role="menuitem">FINMA-Aufsichtsmitteilungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-publikationen/" title="FINMA-Publikationen" role="menuitem">FINMA-Publikationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-videos/" title="FINMA-Videos" role="menuitem">FINMA-Videos</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/dossier/" title="Dossiers" role="menuitem">Dossiers</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/enforcementberichterstattung/" title="Enforcementberichterstattung" role="menuitem">Enforcementberichterstattung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/versicherungsrechtliche-entscheide/" title="Versicherungsrechtliche Entscheide" role="menuitem">Versicherungsrechtliche Entscheide</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/" title="Selbstregulierung" role="menuitem">Selbstregulierung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/internationale-sanktionen-und-terrorismusbekaempfung/" title="Sanktionen und FATF-Statements" role="menuitem">Sanktionen und FATF-Statements</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/archiv/" title="Archiv" role="menuitem">Archiv</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20052624/index.html">Finanzmarktaufsichtsgesetz</a> <div class="flyout-column-text">Das Finanzmarktaufsichtsgesetz ist die Rechtsgrundlage der FINMA als Behörde. Darin sind ihre Aufgaben und Kompetenzen festgehalten.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">In ihrem jährlichen Geschäftsbericht legt die FINMA umfassend Rechenschaft über ihre Tätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">FINMA</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma/alles-zur-finma/">Alles über die FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_behoerde.png?h=64&iar=0&w=64&hash=ED57AB81A75632D24584A132CD7D6DE6" alt="Icon FINMA" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Als unabhängige Aufsichtsbehörde mit hoheitlichen Befugnissen über den Schweizer Finanzmarkt ist die FINMA institutionell, funktionell und finanziell unabhängig.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Unsere Themen:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/alles-zur-finma/" title="Alles zur FINMA" role="menuitem">Alles zur FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/ziele/" title="Ziele" role="menuitem">Ziele</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/organisation/" title="Organisation" role="menuitem">Organisation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/" title="Arbeiten bei der FINMA" role="menuitem">Arbeiten bei der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/taetigkeiten/" title="Tätigkeiten" role="menuitem">Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/pruefwesen/" title="Prüfwesen" role="menuitem">Prüfwesen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/beauftragte-der-finma/" title="Beauftragte der FINMA" role="menuitem">Beauftragte der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/nationale-zusammenarbeit/" title="Nationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Nationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/internationale-zusammenarbeit/" title="Internationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Internationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/digitaler-austausch-mit-der-finma/" title="Digitaler Austausch mit der FINMA" role="menuitem">Digitaler Austausch mit der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/meldung-erstatten/" title="Meldung erstatten" role="menuitem">Meldung erstatten</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/6finmapublic/finma-ein-portraet.pdf?sc_lang=de&hash=19B74823599D4A63B952EE93E938834E">Die FINMA – ein Porträt</a> <div class="flyout-column-text"><p><span>Für die Überwachung der Finanzbranche braucht es eine starke, kompetente und unabhängige Aufsicht. Wie die FINMA diesen Anspruch erfüllt, verdeutlicht die Porträtbroschüre.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">Mit ihrem Jahresbericht und ihrer Jahresrechnung legt die FINMA Rechenschaft zu ihrer Aufsichtstätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="finma-public-item" style="display: block;" role="presentation" aria-haspopup="true"> <a class="e-btn btn-finma-public" role="menuitem" title="FINMA Public" href="/de/finma-public/">FINMA Public</a> </li> </ul> </div> </nav> </div> </header> <div class="l-body l-sub"> <div class="l-background"> </div> <div class="l-content-wrapper l-wrap"> <div class="g-row"> <div class="l-bread"> <div class="mod-breadcrumb"> <ul class="breadcrumb-list"> <li><a href="/de/">Home </a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/">Durchsetzung </a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/">Enforcementinstrumente </a></li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-flex"> <div class="l-content l-right--left"> <div class="l-main"> <div class="e-text text-heading-underline"> <h1>Enforcementinstrumente</h1> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <div class="text-lead-intro">Zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts steht der FINMA ein breites Spektrum an Enforcementinstrumenten zur Verfügung. Bei deren Anwendung ist sie an die allgemeinen Verfassungs- und Verwaltungsgrundsätze gebunden.</div> </div> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <div class="text-rte--infobox g-row"> <div class="text-rte g-cell s-flex"> <div class="text-infobox"><ul> <li > <a class="e-text text-link-external bold" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/19680294/index.html">Verwaltungsverfahrensgesetz</a> </li> </ul> </div> <div class="text-page"> Als Enforcementinstrumente werden diejenigen Massnahmen bezeichnet, mit denen die FINMA das Aufsichtsrecht durchsetzt. Die jeweiligen <a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/gesetze-und-verordnungen/">Finanzmarktgesetze</a> definieren, in welchem Bereich welche Instrumente anwendbar sind. Das Verfahren für den Erlass einer solchen Massnahme richtet sich nach dem Verwaltungsverfahrensgesetz (<abbr data-addtext='Verwaltungsverfahrensgesetz' title='Verwaltungsverfahrensgesetz' class="e-text" rel="tooltip">VwVG</abbr>). <h2>Breites Spektrum</h2><p>Die Bandbreite der Enforcementinstrumente ist gross. Sie umfasst namentlich <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/vorsorgliche-massnahmen/">vorsorgliche Massnahmen</a>, Anordnungen zur Wiederherstellung des <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/wiederherstellung-des-ordnungsgemaessen-zustands/">ordnungsgemässen Zustands</a>, die <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/feststellungsverfuegung/">Feststellungsverfügung</a>, das <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/berufsverbot/">Berufsverbot</a>, <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/unterlassungsanweisung-und-händlerverbot/">Unterlassungsanweisungen und Tätigkeitsverbote</a>, die <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/veroeffentlichung-von-endverfuegungen/">Veröffentlichung von Verfügungen</a>, die <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/einziehung/">Einziehung</a> sowie den <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/bewilligungsentzug-liquidation-und-konkurs/">Bewilligungsentzug, die Liquidation und den Konkurs</a>. </p><h2>Anwendung von Enforcementinstrumenten</h2><p>Bei der Wahl des geeigneten Mittels trägt die FINMA im Rahmen der allgemeinen Verfassungs- und Verwaltungsgrundsätze den Zielen der finanzmarktrechtlichen Gesetzgebung (Gläubiger- und Anlegerschutz, Lauterkeit und Stabilität des Finanzsystems) Rechnung. Das heisst, dass die FINMA jeweils im Einzelfall und angepasst auf die spezifische Situation entscheidet, welche Instrumente sie in welchem Umfang anwendet.</p> </div> </div> </div> </div> </div> </div> <div class="l-sidebar"> <div class="mod mod-nav-sidebar"> <span class="nav-sidebar-mobile-title js-nav-sidebar-mobile-title">Enforcementinstrumente</span> <ul class="nav-sidebar-list-level-1 state-selected js-state-selected"> <li><a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung">Alles zur Durchsetzung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger">Bewilligungsträger</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten">Unerlaubte Tätigkeiten</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht">Marktaufsicht</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li class="state-active"><a href="javascript:;" title="Enforcementinstrumente">Enforcementinstrumente</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/vorsorgliche-massnahmen/" title="Vorsorgliche Massnahmen">Vorsorgliche Massnahmen</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/wiederherstellung-des-ordnungsgemaessen-zustands/" title="Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustands">Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustands</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/feststellungsverfuegung/" title="Feststellungsverfügung ">Feststellungsverfügung </a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/berufsverbot/" title="Berufsverbot">Berufsverbot</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/unterlassungsanweisung-und-händlerverbot/" title="Unterlassungsanweisung und Tätigkeitsverbot">Unterlassungsanweisung und Tätigkeitsverbot</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/veroeffentlichung-von-endverfuegungen/" title="Veröffentlichung von Endverfügungen">Veröffentlichung von Endverfügungen</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/einziehung/" title="Einziehung">Einziehung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/bewilligungsentzug-liquidation-und-konkurs/" title="Bewilligungsentzug, Liquidation und Konkurs">Bewilligungsentzug, Liquidation und Konkurs</a></li> </ul> <li><a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/resolution/" title="Recovery und Resolution">Recovery und Resolution</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe">Amtshilfe</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/" title="Kasuistik und Gerichtsentscheide">Kasuistik und Gerichtsentscheide</a></li> </ul> </div> </div> </div> </div> </div> </div> <div class="l-background-image-container js-l-background-image-container"> <img class="l-background-image js-l-background-image" src="/Frontend/Finma/assets/img/content/background-image-grey.png" width="1920" height="620" alt="Backgroundimage" /> </div> </div> <footer class="l-footer-wrapper" role="contentinfo"> <div class="js-l-footer-scroll-anchor" style="height: 1px;"></div> <div class="l-footer l-wrap"> <div class="l-footer-top"> <div class="g-row"> <div class="g-cell s-3of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-adress-list"> <li> <span itemprop="name" class="footer-adress-title">Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA</span> </li> <li> <p itemprop="address" class="footer-adress-text" itemscope itemtype="http://data-vocabulary.org/Address"> <span itemprop="street-address">Laupenstrasse 27</span>, <span itemprop="postal-code">3003</span> <span itemprop="locality">Bern</span> </p> </li> <li> <p itemprop="tel" class="footer-adress-text"> <a href="tel:0041313279100">Tel. +41 31 327 91 00</a>, <span>Fax +41 31 327 91 01</span> </p> </li> <li> <p itemprop="mail" class="footer-adress-mail"> <a href="mailto:info@finma.ch">info@finma.ch</a> </p> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-2of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-search"> <li class="footer-search-title">Seite durchsuchen</li> <li class="footer-search-field"> <div class="mod mod-search skin-search-footer" data-url="/de/suche"> <div class="search-formline"> <input class="js-search" type="text" placeholder="Wonach suchen Sie?"> <a class="e-btn btn-search" href="javascript:;"></a> </div> </div> </li> </ul> </div> </div> </div> </div> <div class="l-footer-list"> <div class="mod-footer"> <div class="g-row footer-linklist"> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Bewilligung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung">Alles zur Bewilligung</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen">Bewilligungsformen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer ">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a></li> <li><a href="/de/bewilligung/ratingagenturen/" title="Ratingagenturen">Ratingagenturen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/registrierungsstelle/" title="Registrierungsstelle">Registrierungsstelle</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/ombudsstellen-fuer-finanzdienstleister/" title="Ombudsstellen für Finanzdienstleister">Ombudsstellen für Finanzdienstleister</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/pruefstelle-fuer-prospekte/" title="Prüfstelle für Prospekte">Prüfstelle für Prospekte</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/fintech/" title="Fintech">Fintech</a></li> </ul> </div> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Überwachung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung">Alles zur Überwachung</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen">Branchenübergreifende Themen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen">Finanzmarktinfrastrukturen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen">Pfandbriefzentralen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech">Fintech</a></li> </ul> </div> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Durchsetzung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung">Alles zur Durchsetzung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger">Bewilligungsträger</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten">Unerlaubte Tätigkeiten</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht">Marktaufsicht</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" title="Enforcementinstrumente">Enforcementinstrumente</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/resolution/" title="Recovery und Resolution">Recovery und Resolution</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe">Amtshilfe</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a></li> <li><a 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