Selbstregulierung im schweizerischen Finanzmarktrecht

<!DOCTYPE html>   <html>  <head> <link href="/Frontend/Finma/default.min.css" rel="stylesheet" type="text/css" /> <link href="/Frontend/Finma/app.min.css?v=3.5.0" rel="stylesheet" type="text/css" /> <meta http-equiv="X-UA-Compatible" content="IE=Edge,chrome=1" /> <title>Selbstregulierung im schweizerischen Finanzmarktrecht | FINMA</title> <meta http-equiv="Content-Type" content="text/html; charset=utf-8" /> <meta name="rating" content="general" /> <meta name="distribution" content="global" /> <meta name="Content-Language" content="de" /> <meta name="language" content="de" /> <meta name="description" content="Die Selbstregulierung spielt im schweizerischen Finanzmarktrecht traditionell eine wichtige Rolle. Sie bildet die Schnittstelle zwischen privatautonomer Regelsetzung und staatlicher Gesetzgebung. Die FINMA unterscheidet zwischen der freien, der als Mindeststandard anerkannten und der obligatorischen Selbstregulierung." /> <meta name="keywords" content="Selbstregulierung, Mindeststandard, Regulierung, Selbstregulierungsorganisation, Freie Selbstregulierung, Obligatorische Selbstregulierung" /> <meta name="author" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA" /> <link rel="canonical" href="https://www.finma.ch/dokumentation/selbstregulierung/"> <link rel="alternate" hreflang="en" href="https://www.finma.ch/en/documentation/self-regulation/" /> <link rel="alternate" hreflang="de" href="https://www.finma.ch/de/dokumentation/selbstregulierung/" /> <link rel="alternate" hreflang="fr" href="https://www.finma.ch/fr/documentation/autoregulation/" /> <link rel="alternate" hreflang="it" href="https://www.finma.ch/it/documentazione/autodisciplina/" /> <link rel="alternate" hreflang="x-default" href="https://www.finma.ch/dokumentation/selbstregulierung/" /> <meta name="viewport" id="viewport-meta" content="width=device-width, initial-scale=1.0, maximum-scale=1.0"> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <meta name="application-name" content="FINMA" /> <meta name="msapplication-TileColor" content="#FFFFFF" /> <meta name="msapplication-TileImage" content="/Frontend/Finma/assets/img/icon/tile-icon.png" /> <meta name="msapplication-config" content="none" /> <script src="/Frontend/Finma/assets/js/app/modernizr.custom.js" type="text/javascript"></script>   <script> var _mtm = window._mtm = window._mtm || []; _mtm.push({'mtm.startTime': (new Date().getTime()), 'event': 'mtm.Start'}); _mtm.push({'page_type': "content", event: "mtm.pageView", }); var d=document, g=d.createElement('script'), s=d.getElementsByTagName('script')[0]; g.async=true; g.src='https://insights.finma.ch/js/container_bgMPmEU1.js'; s.parentNode.insertBefore(g,s); </script>   <meta name="twitter:card" content="summary"> <meta name="twitter:title" content="Selbstregulierung im schweizerischen Finanzmarktrecht"> <meta name="twitter:description" content="Die Selbstregulierung spielt im schweizerischen Finanzmarktrecht traditionell eine wichtige Rolle. Sie bildet die Schnittstelle zwischen privatautonomer Regelsetzung und staatlicher Gesetzgebung. Die FINMA unterscheidet zwischen der freien, der als Mindeststandard anerkannten und der obligatorischen Selbstregulierung."> <meta name="twitter:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png">  <meta property="og:type" content="website"> <meta property="og:url" content="https://www.finma.ch/de/dokumentation/selbstregulierung/"> <meta property="og:site_name" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA"> <meta property="og:title" content="Selbstregulierung im schweizerischen Finanzmarktrecht"> <meta property="og:description" content="Die Selbstregulierung spielt im schweizerischen Finanzmarktrecht traditionell eine wichtige Rolle. Sie bildet die Schnittstelle zwischen privatautonomer Regelsetzung und staatlicher Gesetzgebung. Die FINMA unterscheidet zwischen der freien, der als Mindeststandard anerkannten und der obligatorischen Selbstregulierung."> <meta property="og:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png"> </head> <body class="mod mod-layout" data-culture="de-CH"> <div class="l-page"> <header class="l-head" role="banner"> <div class="l-wrap"> <a class="e-btn btn-search-mobile js-btn-search-mobile" href="/de/suche/" aria-label="search icon"></a> <a href="javascript:;" class="e-btn btn-navmain-mobile js-btn-navmain-mobile" aria-label="mobile menu"></a> <div class="g-row l-service js-l-service"> <div class="g-cell left"> <div class="mod-nav-meta"> <ul class="nav-meta-list"> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/" title="Home" target=""> Home </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/medien/" title="Medien" target=""> Medien </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/offene-stellen/" accesskey="0" title="Jobs" target=""> Jobs </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/kontakt/" title="Kontakt" target=""> Kontakt </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="https://portal.finma.ch/auth-login/ui/app/auth/application/access?lang=de" title="FINMA-Portal" target="_blank"> FINMA-Portal </a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell right"> <div class="mod mod-nav-service"> <ul class="nav-service-list"> <li> <ul class="quick-btn-links"> <li> <a href="/de/news/" class="e-btn btn-navigation " accesskey="6" title="News" target=""> <i class="glyph-news"></i> News </a> </li> <li> <a href="/de/dokumente/" class="e-btn btn-navigation " title="Dokumente" target=""> <i class="glyph-documents"></i> Dokumente </a> </li> </ul> </li> <li class="service-links-item"> <ul class="service-links"> <li class="service-links-watchlist-item"> <a href="/de/merkliste/" class="service-icon-watchlist" title="Merkliste"> <div class="glyph-folder"> <span class="service-notification-circle"> <span class="service-notification-number" data-getcounturl="/api/watchlist/GetCount">0</span> </span> </div> </a> </li> <li class="service-links-lock-item"> <a class="icon-login" title="MyFINMA" href="/de/myfinma/">MyFINMA</a> </li> <li class="service-link-search-item"> <a href="/de/suche/" class="icon-magnifier" accesskey="4" title="Suche"><span class="glyph-search"></span></a> </li> <li class="service-link-language service-link-language-item js-service-link-language-item"> <ul class="service-link-language-list" accesskey="8" title="Sprachenliste"> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list active" href="javascript:;" title="DE"> DE </a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/fr/documentation/autoregulation/" title="FR">FR</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/it/documentazione/autodisciplina/" title="IT">IT</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/en/documentation/self-regulation/" title="EN">EN</a></li> </ul> </li> </ul> </li> </ul> </div> </div> </div> <div class="g-row l-logo"> <div class="mod-logo"> <a href="/de/" accesskey="0" title="Das Finma-Logo"> <img src="/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png?h=94&iar=0&w=412&hash=A19C8B9DCA22533F4FECCCAE2CBFFAA1" alt="FINMA" width="412" height="94" /> </a> </div> </div> <nav class="g-row l-nav js-l-nav"> <div class="mod mod-nav-main" data-page="home"> <ul class="nav-main-list js-nav-main-list" role="navigation"> <a href="#navigation" name="navigation" accesskey="1" title="Menü 1"></a> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Bewilligung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <div class="flyout-column-left-title">Alles zur Bewilligung</div> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_bewilligung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=C59AF4AB210953925B44A1CBEDE5FD8F" alt="Icon Bewilligung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Tätigkeiten auf dem Finanzmarkt sind bewilligungspflichtig. Die FINMA erteilt die notwendige Bewilligung nur, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Bewilligung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung" role="menuitem">Alles zur Bewilligung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen" role="menuitem">Bewilligungsformen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG" role="menuitem">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer " role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ratingagenturen/" title="Ratingagenturen" role="menuitem">Ratingagenturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/registrierungsstelle/" title="Registrierungsstelle" role="menuitem">Registrierungsstelle</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ombudsstellen-fuer-finanzdienstleister/" title="Ombudsstellen für Finanzdienstleister" role="menuitem">Ombudsstellen für Finanzdienstleister</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/pruefstelle-fuer-prospekte/" title="Prüfstelle für Prospekte" role="menuitem">Prüfstelle für Prospekte</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/bewilligte-institute-personen-und-produkte/">Bewilligte oder registrierte Institute, Personen und Produkte</a> <div class="flyout-column-text">Diese Unternehmen, Personen und Produkte haben eine Bewilligung und dürfen auf dem Finanzmarkt tätig sein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnungen</a> <div class="flyout-column-text">Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Überwachung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/">Alles zur Überwachung</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_ueberwachung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=EBB252A54B6BD7EA0CDB0475CA196855" alt="Icon Überwachung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Die Kernaufgabe der FINMA ist die prudenzielle Überwachung des Finanzmarktes. Ergänzend setzt die FINMA private Prüfgesellschaften als ihren verlängerten Arm ein.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Überwachung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung" role="menuitem">Alles zur Überwachung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen" role="menuitem">Branchenübergreifende Themen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen" role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen" role="menuitem">Pfandbriefzentralen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Bankenbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Banken in verschiedene Risikokategorien ein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/versicherungen/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Versicherungsbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Versicherer in verschiedene Risikokategorien ein.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Durchsetzung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/">Alles zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_durchsetzung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=DD5B067C17728DE511F0D115D366BC67" alt="Icon Durchsetzung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Wo nötig, setzt die FINMA das Aufsichtsrecht mit verwaltungsrechtlichen Zwangsmitteln durch. Informieren Sie sich hier über die Kompetenzen, das Vorgehen und die Massnahmen der FINMA im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht.</span></p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Durchsetzung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung" role="menuitem">Alles zur Durchsetzung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger" role="menuitem">Bewilligungsträger</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten" role="menuitem">Unerlaubte Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht" role="menuitem">Marktaufsicht</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" title="Enforcementinstrumente" role="menuitem">Enforcementinstrumente</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung" role="menuitem">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe" role="menuitem">Amtshilfe</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen" role="menuitem">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/" title="Kasuistik und Gerichtsentscheide" role="menuitem">Kasuistik und Gerichtsentscheide</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/recovery-und-resolution-n/" title="Recovery und Resolution" role="menuitem">Recovery und Resolution</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/kennzahlen-und-statistiken/statistiken/enforcement/">Enforcementbericht</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Der Enforcementbericht gibt anhand anonymisierter Fälle einen vertieften Einblick in die konkrete Tätigkeit der FINMA zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnliste</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt;"><span>Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/durchsetzung/recovery-und-resolution-n/">Recovery und Resolution</a> <div class="flyout-column-text">Recovery und Resolution umfasst die Massnahmen der FINMA zur Stabilisierung von Finanzinstituten im Krisenfall, die Notfall- und Abwicklungsplanung von Beaufsichtigten sowie mögliche Sanierungs-, Liquidations- und Insolvenzverfahren.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link state-active">Dokumentation</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/">Alles zu den Grundlagen der FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_dokumentation.png?h=64&iar=0&w=64&hash=42C3971FE452D2643DEB60C25197EEC0" alt="Icon Dokumentation" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p>Das Finanzmarkt-aufsichtsgesetz und die Finanzmarktgesetze bilden die Basis für die Tätigkeit der FINMA. Über die Erfüllung ihrer Ziele legt die FINMA umfassend Rechenschaft ab.</p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Dokumentationen zu:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/archiv/" title="Archiv" role="menuitem">Archiv</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/" title="Alles zur Dokumentation" role="menuitem">Alles zur Dokumentation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/" title="Rechtsgrundlagen" role="menuitem">Rechtsgrundlagen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rundschreiben/" title="Rundschreiben" role="menuitem">Rundschreiben</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/anhoerungen/" title="Anhörungen und Evaluationen" role="menuitem">Anhörungen und Evaluationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-stellungnahmen/" title="FINMA-Stellungnahmen" role="menuitem">FINMA-Stellungnahmen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/" title="FINMA-Aufsichtsmitteilungen" role="menuitem">FINMA-Aufsichtsmitteilungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-publikationen/" title="FINMA-Publikationen" role="menuitem">FINMA-Publikationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-videos/" title="FINMA-Videos" role="menuitem">FINMA-Videos</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/dossier/" title="Dossiers" role="menuitem">Dossiers</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/enforcementberichterstattung/" title="Enforcementberichterstattung" role="menuitem">Enforcementberichterstattung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/versicherungsrechtliche-entscheide/" title="Versicherungsrechtliche Entscheide" role="menuitem">Versicherungsrechtliche Entscheide</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/" title="Selbstregulierung" role="menuitem">Selbstregulierung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/internationale-sanktionen-und-terrorismusbekaempfung/" title="Sanktionen und FATF-Statements" role="menuitem">Sanktionen und FATF-Statements</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20052624/index.html">Finanzmarktaufsichtsgesetz</a> <div class="flyout-column-text">Das Finanzmarktaufsichtsgesetz ist die Rechtsgrundlage der FINMA als Behörde. Darin sind ihre Aufgaben und Kompetenzen festgehalten.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">In ihrem jährlichen Geschäftsbericht legt die FINMA umfassend Rechenschaft über ihre Tätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">FINMA</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma/alles-zur-finma/">Alles über die FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_behoerde.png?h=64&iar=0&w=64&hash=ED57AB81A75632D24584A132CD7D6DE6" alt="Icon FINMA" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Als unabhängige Aufsichtsbehörde mit hoheitlichen Befugnissen über den Schweizer Finanzmarkt ist die FINMA institutionell, funktionell und finanziell unabhängig.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Unsere Themen:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/alles-zur-finma/" title="Alles zur FINMA" role="menuitem">Alles zur FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/ziele/" title="Ziele" role="menuitem">Ziele</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/organisation/" title="Organisation" role="menuitem">Organisation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/" title="Arbeiten bei der FINMA" role="menuitem">Arbeiten bei der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/taetigkeiten/" title="Tätigkeiten" role="menuitem">Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/pruefwesen/" title="Prüfwesen" role="menuitem">Prüfwesen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/beauftragte-der-finma/" title="Beauftragte der FINMA" role="menuitem">Beauftragte der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/nationale-zusammenarbeit/" title="Nationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Nationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/internationale-zusammenarbeit/" title="Internationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Internationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/digitaler-austausch-mit-der-finma/" title="Digitaler Austausch mit der FINMA" role="menuitem">Digitaler Austausch mit der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/meldung-erstatten/" title="Meldung erstatten" role="menuitem">Meldung erstatten</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/6finmapublic/finma-ein-portraet.pdf?sc_lang=de&hash=19B74823599D4A63B952EE93E938834E">Die FINMA – ein Porträt</a> <div class="flyout-column-text"><p><span>Für die Überwachung der Finanzbranche braucht es eine starke, kompetente und unabhängige Aufsicht. Wie die FINMA diesen Anspruch erfüllt, verdeutlicht die Porträtbroschüre.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">Mit ihrem Jahresbericht und ihrer Jahresrechnung legt die FINMA Rechenschaft zu ihrer Aufsichtstätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="finma-public-item" style="display: block;" role="presentation" aria-haspopup="true"> <a class="e-btn btn-finma-public" role="menuitem" title="FINMA Public" href="/de/finma-public/">FINMA Public</a> </li> </ul> </div> </nav> </div> </header> <div class="l-body l-sub"> <div class="l-background"> </div> <div class="l-content-wrapper l-wrap"> <div class="g-row"> <div class="l-bread"> <div class="mod-breadcrumb"> <ul class="breadcrumb-list"> <li><a href="/de/">Home </a></li> <li><a href="/de/dokumentation/">Dokumentation </a></li> <li><a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/">Selbstregulierung </a></li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-flex"> <div class="l-content l-right--left"> <div class="l-main"> <div class="e-text text-heading-underline"> <h1>Selbstregulierung im schweizerischen Finanzmarktrecht</h1> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <div class="text-lead-intro">Selbstregulierung, verstanden als Regulierung der Finanzmärkte durch ihre Teilnehmer (bzw. private Verbände), wird von der FINMA entsprechend der gesetzlichen Vorgaben unterstützt (Art. 7 Abs. 3 <abbr data-addtext='Finanzmarktaufsichtsgesetz' title='Finanzmarktaufsichtsgesetz' class="e-text" rel="tooltip">FINMAG</abbr>).</div> </div> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <h2>Verschiedene Arten von Selbstregulierung</h2><p> Die FINMA unterscheidet drei Arten von Selbstregulierung: </p><ul><li>Freie Selbstregulierung, die rein privatautonom ist und ohne Mitwirkung des Staates geschieht </li><li>Selbstregulierung, die als Mindeststandard anerkannt wird </li><li>Obligatorische Selbstregulierung </li></ul><p> </p><p><img style="width: 640px; height: 128px;" alt="Arten von Selbstregulierung" src="/~/media/finma/images/content/4dokumentation/grafik-selbstregulierung-arten.png?h=128&w=640&hash=23C351EED3BFF59F45F03B4A5EF0114465166FF5&sc_lang=de"></p><h2> Anerkennung als Mindeststandard</h2><p> Gestützt auf Art. 7 Abs. 3 <abbr data-addtext='Finanzmarktaufsichtsgesetz' title='Finanzmarktaufsichtsgesetz' class="e-text" rel="tooltip">FINMAG</abbr> unterstützt die FINMA die Selbstregulierung und kann diese im Rahmen ihrer Aufsichtsbefugnisse als Mindeststandard <a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/anerkannte-selbstregulierung/">anerkennen</a> und durchsetzen. In der Folge gelten solche Normen nicht mehr nur für die Mitglieder der entsprechenden <a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/">Selbstregulierungsorganisation</a> sondern sind auch von den übrigen Branchenzugehörigen als Mindeststandards zu beachten.</p><p> </p><p>Im Rahmen der Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard achtet die FINMA insbesondere darauf, dass diese breit abgestützt ist. Selbstregulierungen werden vom Verwaltungsrat der FINMA anerkannt. </p><p> </p><p>Die FINMA fordert die Selbstregulierungsverbände auf, die Grundanliegen der an die FINMA gestellten Anforderungen an die Regulierung ebenfalls zu beachten. Ist der Inhalt einer Selbstregulierung von grosser materieller Tragweite, kann die FINMA vor dem Entscheid über eine Anerkennung zusätzlich eine öffentliche Konsultation vorsehen.</p> </div> </div> <div class="mod mod-document-teaser"> <div class="document-teaser-box"> <a class="e-btn btn-icon icon-document pdf" title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard" href="/de/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/selbstregulierung/20211220_wl_selbstregulierung.pdf?sc_lang=de&hash=A5C67208B4A0F6F29D98BFA25059C951" target="_blank"></a> <div class="document-teaser-box-content"> <a class="document-teaser-box-title" title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard" href="/de/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/selbstregulierung/20211220_wl_selbstregulierung.pdf?sc_lang=de&hash=A5C67208B4A0F6F29D98BFA25059C951" target="_blank"> Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard </a> <p class="document-teaser-box-text js-document-teaser-box-text"></p> <div class="document-teaser-box-info js-document-teaser-box-info"> <span class="document-teaser-box-update">Zuletzt geändert: 20.12.2021</span> <span class="document-teaser-box-size">Grösse: 0.08  MB</span> <ul class="document-teaser-language-list"> <li class="document-teaser-box-language-title">Sprache(n):</li> <li class="document-teaser-box-language-label"> <a target="_blank" title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard DE" href="/de/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/selbstregulierung/20211220_wl_selbstregulierung.pdf?sc_lang=de&hash=A5C67208B4A0F6F29D98BFA25059C951" data-download-title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard" data-download-lang="DE">DE</a> </li> <li class="document-teaser-box-language-label"> <a target="_blank" title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard FR" href="/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/selbstregulierung/20211220_wl_selbstregulierung.pdf?sc_lang=fr&hash=7E698FD5CC2A49A7C0367B14BFEC0421" data-download-title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard" data-download-lang="FR">FR</a> </li> <li class="document-teaser-box-language-label"> <a target="_blank" title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard IT" href="/it/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/selbstregulierung/20211220_wl_selbstregulierung.pdf?sc_lang=it&hash=E3147C247677786CE7DA80A2F3E3EA73" data-download-title="Wegleitung für Gesuche betreffend die Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard" data-download-lang="IT">IT</a> </li> </ul> </div> </div> <a class="e-btn btn-icon icon-notification js-icon-notification" data-id="{A0787094-8152-4B34-90D3-9FE9E48688CE}" href="javascript:;" rel="tooltip" title="Zur Merkliste hinzufügen" data-addtext="Zur Merkliste hinzufügen" data-removetext="Aus der Merkliste entfernen" data-mobile-addalerttext="Dokument wurde zur Merkliste hinzugefügt." data-mobile-removealerttext="Dokument wurde aus der Merkliste entfernt."> <span class="notification-text" data-deleteonewatchlisturl="/api/watchlist/DeleteDocument?id={A0787094-8152-4B34-90D3-9FE9E48688CE}" data-addwatchlist="/api/watchlist/PostWatchListDocument/{A0787094-8152-4B34-90D3-9FE9E48688CE}">Zur Merkliste hinzufügen</span> </a> <span class="document-teaser-nav-mobile js-document-teaser-nav-mobile"></span> </div> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <h2>Genehmigung von obligatorischer Selbstregulierung</h2><p>Obligatorische Selbstregulierung beruht auf einem Auftrag des Gesetzgebers, einen Sachverhalt durch Selbstregulierung zu regeln. Solche Regulierungsaufträge sind beispielsweise im Bankengesetz (Art. 37h <abbr data-addtext='Bankengesetz' title='Bankengesetz' class="e-text" rel="tooltip">BankG</abbr>, Einlagensicherung) oder im Geldwäschereigesetz (Art. 24 ff.) enthalten. Die obligatorische Selbstregulierung ist von der FINMA zu <a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/anerkannte-selbstregulierung/">genehmigen</a>.</p> </div> </div> </div> <div class="l-sidebar"> <div class="mod mod-nav-sidebar"> <span class="nav-sidebar-mobile-title js-nav-sidebar-mobile-title">Selbstregulierung</span> <ul class="nav-sidebar-list-level-1 state-selected js-state-selected"> <li><a href="/de/dokumentation/archiv/" title="Archiv">Archiv</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/" title="Alles zur Dokumentation">Alles zur Dokumentation</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/" title="Rechtsgrundlagen">Rechtsgrundlagen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/rundschreiben/" title="Rundschreiben">Rundschreiben</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/anhoerungen/" title="Anhörungen und Evaluationen">Anhörungen und Evaluationen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/finma-stellungnahmen/" title="FINMA-Stellungnahmen">FINMA-Stellungnahmen</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/" title="FINMA-Aufsichtsmitteilungen">FINMA-Aufsichtsmitteilungen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/finma-publikationen/" title="FINMA-Publikationen">FINMA-Publikationen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/finma-videos/" title="FINMA-Videos">FINMA-Videos</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/dossier/" title="Dossiers">Dossiers</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/enforcementberichterstattung/" title="Enforcementberichterstattung">Enforcementberichterstattung</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/versicherungsrechtliche-entscheide/" title="Versicherungsrechtliche Entscheide">Versicherungsrechtliche Entscheide</a></li> <li class="state-active"><a href="javascript:;" title="Selbstregulierung">Selbstregulierung</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> <li><a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/anerkannte-selbstregulierung/" title="Selbstregulierungen">Selbstregulierungen</a></li> </ul> <li><a href="/de/dokumentation/internationale-sanktionen-und-terrorismusbekaempfung/" title="Sanktionen und FATF-Statements">Sanktionen und FATF-Statements</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> </ul> </div> </div> </div> </div> </div> </div> <div class="l-background-image-container js-l-background-image-container"> <img class="l-background-image js-l-background-image" src="/Frontend/Finma/assets/img/content/background-image-grey.png" width="1920" height="620" alt="Backgroundimage" /> </div> </div> <footer class="l-footer-wrapper" role="contentinfo"> <div class="js-l-footer-scroll-anchor" style="height: 1px;"></div> <div class="l-footer l-wrap"> <div class="l-footer-top"> <div class="g-row"> <div class="g-cell s-3of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-adress-list"> <li> <span itemprop="name" class="footer-adress-title">Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA</span> </li> <li> <p itemprop="address" class="footer-adress-text" itemscope itemtype="http://data-vocabulary.org/Address"> <span itemprop="street-address">Laupenstrasse 27</span>, <span itemprop="postal-code">3003</span> <span itemprop="locality">Bern</span> </p> </li> <li> <p itemprop="tel" class="footer-adress-text"> <a href="tel:0041313279100">Tel. +41 31 327 91 00</a>, <span>Fax +41 31 327 91 01</span> </p> </li> <li> <p itemprop="mail" class="footer-adress-mail"> <a href="mailto:info@finma.ch">info@finma.ch</a> </p> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-2of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-search"> <li class="footer-search-title">Seite durchsuchen</li> <li class="footer-search-field"> <div class="mod mod-search skin-search-footer" data-url="/de/suche"> <div class="search-formline"> <input class="js-search" type="text" placeholder="Wonach suchen Sie?"> <a class="e-btn btn-search" href="javascript:;"></a> </div> </div> </li> </ul> </div> </div> </div> </div> <div class="l-footer-list"> <div class="mod-footer"> <div class="g-row footer-linklist"> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Bewilligung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung">Alles zur Bewilligung</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen">Bewilligungsformen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer ">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a></li> <li><a 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