Aufsicht über Selbstregulierungsorganisationen

<!DOCTYPE html>   <html>  <head> <link href="/Frontend/Finma/default.min.css" rel="stylesheet" type="text/css" /> <link href="/Frontend/Finma/app.min.css?v=3.5.0" rel="stylesheet" type="text/css" /> <meta http-equiv="X-UA-Compatible" content="IE=Edge,chrome=1" /> <title>Aufsicht über Selbstregulierungsorganisationen | FINMA</title> <meta http-equiv="Content-Type" content="text/html; charset=utf-8" /> <meta name="rating" content="general" /> <meta name="distribution" content="global" /> <meta name="Content-Language" content="de" /> <meta name="language" content="de" /> <meta name="description" content="Die FINMA beaufsichtigt die anerkannten Selbstregulierungsorganisationen (SRO) im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Anhand von Mitgliederstruktur, Organisation oder Aufsichtspolitik teilt die FINMA die SRO in Risikokategorien ein. " /> <meta name="keywords" content="Aufsicht, Überwachung nach Geldwäschereigesetz, SRO, Geldwäschereigesetz (GwG), Risikokategorisierung, Selbstregulierungsorganisation, Vor-Ort-Kontrolle" /> <meta name="author" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA" /> <link rel="canonical" href="https://www.finma.ch/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/"> <link rel="alternate" hreflang="en" href="https://www.finma.ch/en/supervision/self-regulatory-organisations-sros/" /> <link rel="alternate" hreflang="de" href="https://www.finma.ch/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" /> <link rel="alternate" hreflang="fr" href="https://www.finma.ch/fr/surveillance/selbstregulierungsorganisationen--sro/" /> <link rel="alternate" hreflang="it" href="https://www.finma.ch/it/sorveglianza/organismi-di-autodisciplina-oad/" /> <link rel="alternate" hreflang="x-default" href="https://www.finma.ch/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" /> <meta name="viewport" id="viewport-meta" content="width=device-width, initial-scale=1.0, maximum-scale=1.0"> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <link rel="shortcut icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/favicon.ico" type="image/x-icon" /> <link rel="apple-touch-icon" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon.png" /> <link rel="apple-touch-icon-precomposed" href="/Frontend/Finma/assets/img/icon/apple-touch-icon-precomposed.png" /> <meta name="application-name" content="FINMA" /> <meta name="msapplication-TileColor" content="#FFFFFF" /> <meta name="msapplication-TileImage" content="/Frontend/Finma/assets/img/icon/tile-icon.png" /> <meta name="msapplication-config" content="none" /> <script src="/Frontend/Finma/assets/js/app/modernizr.custom.js" type="text/javascript"></script>   <script> var _mtm = window._mtm = window._mtm || []; _mtm.push({'mtm.startTime': (new Date().getTime()), 'event': 'mtm.Start'}); _mtm.push({'page_type': "content", event: "mtm.pageView", }); var d=document, g=d.createElement('script'), s=d.getElementsByTagName('script')[0]; g.async=true; g.src='https://insights.finma.ch/js/container_bgMPmEU1.js'; s.parentNode.insertBefore(g,s); </script>   <meta name="twitter:card" content="summary"> <meta name="twitter:title" content="Aufsicht über Selbstregulierungsorganisationen"> <meta name="twitter:description" content="Die FINMA beaufsichtigt die anerkannten Selbstregulierungsorganisationen (SRO) im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Anhand von Mitgliederstruktur, Organisation oder Aufsichtspolitik teilt die FINMA die SRO in Risikokategorien ein. "> <meta name="twitter:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png">  <meta property="og:type" content="website"> <meta property="og:url" content="https://www.finma.ch/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/"> <meta property="og:site_name" content="Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA"> <meta property="og:title" content="Aufsicht über Selbstregulierungsorganisationen"> <meta property="og:description" content="Die FINMA beaufsichtigt die anerkannten Selbstregulierungsorganisationen (SRO) im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Anhand von Mitgliederstruktur, Organisation oder Aufsichtspolitik teilt die FINMA die SRO in Risikokategorien ein. "> <meta property="og:image" content="https://www.finma.ch/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png"> </head> <body class="mod mod-layout" data-culture="de-CH"> <div class="l-page"> <header class="l-head" role="banner"> <div class="l-wrap"> <a class="e-btn btn-search-mobile js-btn-search-mobile" href="/de/suche/" aria-label="search icon"></a> <a href="javascript:;" class="e-btn btn-navmain-mobile js-btn-navmain-mobile" aria-label="mobile menu"></a> <div class="g-row l-service js-l-service"> <div class="g-cell left"> <div class="mod-nav-meta"> <ul class="nav-meta-list"> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/" title="Home" target=""> Home </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/medien/" title="Medien" target=""> Medien </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/offene-stellen/" accesskey="0" title="Jobs" target=""> Jobs </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="/de/kontakt/" title="Kontakt" target=""> Kontakt </a> </li> <li class="nav-meta-list-item"> <a class=" " href="https://portal.finma.ch/auth-login/ui/app/auth/application/access?lang=de" title="FINMA-Portal" target="_blank"> FINMA-Portal </a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell right"> <div class="mod mod-nav-service"> <ul class="nav-service-list"> <li> <ul class="quick-btn-links"> <li> <a href="/de/news/" class="e-btn btn-navigation " accesskey="6" title="News" target=""> <i class="glyph-news"></i> News </a> </li> <li> <a href="/de/dokumente/" class="e-btn btn-navigation " title="Dokumente" target=""> <i class="glyph-documents"></i> Dokumente </a> </li> </ul> </li> <li class="service-links-item"> <ul class="service-links"> <li class="service-links-watchlist-item"> <a href="/de/merkliste/" class="service-icon-watchlist" title="Merkliste"> <div class="glyph-folder"> <span class="service-notification-circle"> <span class="service-notification-number" data-getcounturl="/api/watchlist/GetCount">0</span> </span> </div> </a> </li> <li class="service-links-lock-item"> <a class="icon-login" title="MyFINMA" href="/de/myfinma/">MyFINMA</a> </li> <li class="service-link-search-item"> <a href="/de/suche/" class="icon-magnifier" accesskey="4" title="Suche"><span class="glyph-search"></span></a> </li> <li class="service-link-language service-link-language-item js-service-link-language-item"> <ul class="service-link-language-list" accesskey="8" title="Sprachenliste"> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list active" href="javascript:;" title="DE"> DE </a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/fr/surveillance/selbstregulierungsorganisationen--sro/" title="FR">FR</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/it/sorveglianza/organismi-di-autodisciplina-oad/" title="IT">IT</a></li> <li><a class="service-link-language-item js-service-link-language-list" href="/en/supervision/self-regulatory-organisations-sros/" title="EN">EN</a></li> </ul> </li> </ul> </li> </ul> </div> </div> </div> <div class="g-row l-logo"> <div class="mod-logo"> <a href="/de/" accesskey="0" title="Das Finma-Logo"> <img src="/~/media/finma/images/logo/finma-logo.png?h=94&iar=0&w=412&hash=A19C8B9DCA22533F4FECCCAE2CBFFAA1" alt="FINMA" width="412" height="94" /> </a> </div> </div> <nav class="g-row l-nav js-l-nav"> <div class="mod mod-nav-main" data-page="home"> <ul class="nav-main-list js-nav-main-list" role="navigation"> <a href="#navigation" name="navigation" accesskey="1" title="Menü 1"></a> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Bewilligung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <div class="flyout-column-left-title">Alles zur Bewilligung</div> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_bewilligung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=C59AF4AB210953925B44A1CBEDE5FD8F" alt="Icon Bewilligung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Tätigkeiten auf dem Finanzmarkt sind bewilligungspflichtig. Die FINMA erteilt die notwendige Bewilligung nur, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Bewilligung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung" role="menuitem">Alles zur Bewilligung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen" role="menuitem">Bewilligungsformen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG" role="menuitem">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer " role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ratingagenturen/" title="Ratingagenturen" role="menuitem">Ratingagenturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/registrierungsstelle/" title="Registrierungsstelle" role="menuitem">Registrierungsstelle</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/ombudsstellen-fuer-finanzdienstleister/" title="Ombudsstellen für Finanzdienstleister" role="menuitem">Ombudsstellen für Finanzdienstleister</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/pruefstelle-fuer-prospekte/" title="Prüfstelle für Prospekte" role="menuitem">Prüfstelle für Prospekte</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/bewilligung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/bewilligte-institute-personen-und-produkte/">Bewilligte oder registrierte Institute, Personen und Produkte</a> <div class="flyout-column-text">Diese Unternehmen, Personen und Produkte haben eine Bewilligung und dürfen auf dem Finanzmarkt tätig sein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnungen</a> <div class="flyout-column-text">Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link state-active">Überwachung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/">Alles zur Überwachung</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_ueberwachung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=EBB252A54B6BD7EA0CDB0475CA196855" alt="Icon Überwachung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Die Kernaufgabe der FINMA ist die prudenzielle Überwachung des Finanzmarktes. Ergänzend setzt die FINMA private Prüfgesellschaften als ihren verlängerten Arm ein.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Überwachung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung" role="menuitem">Alles zur Überwachung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen" role="menuitem">Branchenübergreifende Themen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser" role="menuitem">Banken und Wertpapierhäuser</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen" role="menuitem">Versicherungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler" role="menuitem">Versicherungsvermittler</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management" role="menuitem">Asset Management</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees" role="menuitem">Vermögensverwalter und Trustees</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen" role="menuitem">Aufsichtsorganisationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO" role="menuitem">SRO</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen" role="menuitem">Finanzmarktinfrastrukturen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen" role="menuitem">Pfandbriefzentralen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech" role="menuitem">Fintech</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Bankenbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Banken in verschiedene Risikokategorien ein.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/ueberwachung/versicherungen/kategorisierung/">Die Risikokategorien im Versicherungsbereich</a> <div class="flyout-column-text">Die FINMA teilt die Versicherer in verschiedene Risikokategorien ein.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Durchsetzung</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/">Alles zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_durchsetzung.png?h=64&iar=0&w=64&hash=DD5B067C17728DE511F0D115D366BC67" alt="Icon Durchsetzung" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Wo nötig, setzt die FINMA das Aufsichtsrecht mit verwaltungsrechtlichen Zwangsmitteln durch. Informieren Sie sich hier über die Kompetenzen, das Vorgehen und die Massnahmen der FINMA im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht.</span></p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Die Themen der Durchsetzung:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung" role="menuitem">Alles zur Durchsetzung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger" role="menuitem">Bewilligungsträger</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten" role="menuitem">Unerlaubte Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht" role="menuitem">Marktaufsicht</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" title="Enforcementinstrumente" role="menuitem">Enforcementinstrumente</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung" role="menuitem">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/resolution/" title="Recovery und Resolution" role="menuitem">Recovery und Resolution</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe" role="menuitem">Amtshilfe</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen" role="menuitem">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/" title="Kasuistik und Gerichtsentscheide" role="menuitem">Kasuistik und Gerichtsentscheide</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/kennzahlen-und-statistiken/statistiken/enforcement/">Enforcementbericht</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt; text-align: left;"><span>Der Enforcementbericht gibt anhand anonymisierter Fälle einen vertieften Einblick in die konkrete Tätigkeit der FINMA zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma-public/warnungen/">Warnliste</a> <div class="flyout-column-text"><p class="FINMAStandardAbsatz" style="margin: 0cm 0cm 0.0001pt;"><span>Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.</span></p></div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">Dokumentation</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/">Alles zu den Grundlagen der FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_dokumentation.png?h=64&iar=0&w=64&hash=42C3971FE452D2643DEB60C25197EEC0" alt="Icon Dokumentation" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text"><p>Das Finanzmarkt-aufsichtsgesetz und die Finanzmarktgesetze bilden die Basis für die Tätigkeit der FINMA. Über die Erfüllung ihrer Ziele legt die FINMA umfassend Rechenschaft ab.</p></div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Dokumentationen zu:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/" title="Alles zur Dokumentation" role="menuitem">Alles zur Dokumentation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/" title="Rechtsgrundlagen" role="menuitem">Rechtsgrundlagen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/rundschreiben/" title="Rundschreiben" role="menuitem">Rundschreiben</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/anhoerungen/" title="Anhörungen und Evaluationen" role="menuitem">Anhörungen und Evaluationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-stellungnahmen/" title="FINMA-Stellungnahmen" role="menuitem">FINMA-Stellungnahmen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/" title="FINMA-Aufsichtsmitteilungen" role="menuitem">FINMA-Aufsichtsmitteilungen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-publikationen/" title="FINMA-Publikationen" role="menuitem">FINMA-Publikationen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/finma-videos/" title="FINMA-Videos" role="menuitem">FINMA-Videos</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/dossier/" title="Dossiers" role="menuitem">Dossiers</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/enforcementberichterstattung/" title="Enforcementberichterstattung" role="menuitem">Enforcementberichterstattung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/versicherungsrechtliche-entscheide/" title="Versicherungsrechtliche Entscheide" role="menuitem">Versicherungsrechtliche Entscheide</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/selbstregulierung/" title="Selbstregulierung" role="menuitem">Selbstregulierung</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/internationale-sanktionen-und-terrorismusbekaempfung/" title="Sanktionen und FATF-Statements" role="menuitem">Sanktionen und FATF-Statements</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/dokumentation/archiv/" title="Archiv" role="menuitem">Archiv</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="http://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/20052624/index.html">Finanzmarktaufsichtsgesetz</a> <div class="flyout-column-text">Das Finanzmarktaufsichtsgesetz ist die Rechtsgrundlage der FINMA als Behörde. Darin sind ihre Aufgaben und Kompetenzen festgehalten.</div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">In ihrem jährlichen Geschäftsbericht legt die FINMA umfassend Rechenschaft über ihre Tätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="main-list-item js-main-list-item" role="presentation" aria-haspopup="true"> <h2 class="main-list-link js-main-list-link">FINMA</h2> <ul class="main-flyout js-main-flyout" role="menu" aria-expanded="false"> <li class="g-row" role="presentation"> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-left"> <div class="flyout-column-left-wrap e-text"> <a class="flyout-column-link" href="/de/finma/alles-zur-finma/">Alles über die FINMA</a> <div class="flyout-column-text-box"> <div class="text-image pull-left"> <img src="/~/media/finma/images/menuicons/finma_icon_behoerde.png?h=64&iar=0&w=64&hash=ED57AB81A75632D24584A132CD7D6DE6" alt="Icon FINMA" width="64" height="64" /> </div> <div class="flyout-column-text">Als unabhängige Aufsichtsbehörde mit hoheitlichen Befugnissen über den Schweizer Finanzmarkt ist die FINMA institutionell, funktionell und finanziell unabhängig.</div> </div> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-center"> <div class="flyout-column-center-wrap"> <span class="flyout-column-title">Unsere Themen:</span> <ul class="flyout-column-list" role="menu"> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/alles-zur-finma/" title="Alles zur FINMA" role="menuitem">Alles zur FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/ziele/" title="Ziele" role="menuitem">Ziele</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/organisation/" title="Organisation" role="menuitem">Organisation</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/arbeiten-bei-der-finma/" title="Arbeiten bei der FINMA" role="menuitem">Arbeiten bei der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/taetigkeiten/" title="Tätigkeiten" role="menuitem">Tätigkeiten</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/pruefwesen/" title="Prüfwesen" role="menuitem">Prüfwesen</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/beauftragte-der-finma/" title="Beauftragte der FINMA" role="menuitem">Beauftragte der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/nationale-zusammenarbeit/" title="Nationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Nationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/internationale-zusammenarbeit/" title="Internationale Zusammenarbeit" role="menuitem">Internationale Zusammenarbeit</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/digitaler-austausch-mit-der-finma/" title="Digitaler Austausch mit der FINMA" role="menuitem">Digitaler Austausch mit der FINMA</a> </li> <li role="presentation"> <a href="/de/finma/meldung-erstatten/" title="Meldung erstatten" role="menuitem">Meldung erstatten</a> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-1of3 flyout-column-right"> <div class="flyout-column-right-wrap"> <a class="flyout-column-link" target="_blank" rel="noopener noreferrer" href="/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/6finmapublic/finma-ein-portraet.pdf?sc_lang=de&hash=19B74823599D4A63B952EE93E938834E">Die FINMA – ein Porträt</a> <div class="flyout-column-text"><p><span>Für die Überwachung der Finanzbranche braucht es eine starke, kompetente und unabhängige Aufsicht. Wie die FINMA diesen Anspruch erfüllt, verdeutlicht die Porträtbroschüre.</span></p></div> <a class="flyout-column-link" href="/de/dokumentation/finma-publikationen/geschaeftsberichte/">Geschäftsbericht der FINMA</a> <div class="flyout-column-text">Mit ihrem Jahresbericht und ihrer Jahresrechnung legt die FINMA Rechenschaft zu ihrer Aufsichtstätigkeit ab.</div> </div> </div> </li> </ul> </li> <li class="finma-public-item" style="display: block;" role="presentation" aria-haspopup="true"> <a class="e-btn btn-finma-public" role="menuitem" title="FINMA Public" href="/de/finma-public/">FINMA Public</a> </li> </ul> </div> </nav> </div> </header> <div class="l-body l-sub"> <div class="l-background"> </div> <div class="l-content-wrapper l-wrap"> <div class="g-row"> <div class="l-bread"> <div class="mod-breadcrumb"> <ul class="breadcrumb-list"> <li><a href="/de/">Home </a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/">Überwachung </a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/">SRO </a></li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-flex"> <div class="l-content l-right--left"> <div class="l-main"> <div class="e-text text-heading-underline"> <h1>Aufsicht über Selbstregulierungsorganisationen</h1> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <div class="text-lead-intro">Die FINMA beaufsichtigt die anerkannten Selbstregulierungsorganisationen (<abbr data-addtext='Selbstregulierungsorganisation' title='Selbstregulierungsorganisation' class="e-text" rel="tooltip">SRO</abbr>) im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Anhand von Mitgliederzahl und –struktur sowie Organisation und Aufsichtspolitik teilt die FINMA die SRO in Risikokategorien ein.</div> </div> </div> <div class="mod mod-content"> <div class="e-text"> <p><a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/">Selbstregulierungsorganisationen</a> benötigen für ihre Tätigkeit im Bereich der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung eine Anerkennung der FINMA. Eine <abbr data-addtext='Selbstregulierungsorganisation' title='Selbstregulierungsorganisation' class="e-text" rel="tooltip">SRO</abbr> wird ab dem Zeitpunkt ihrer Anerkennung beaufsichtigt. Die FINMA überwacht aktiv und direkt, ob die SRO die Einhaltung der Geldwäschereivorschriften überwacht. Die SRO werden jedoch nicht prudenziell überwacht, sie sind in die Aufsichtskategorie 6 eingestuft (Marktteilnehmer ohne prudenzielle Aufsicht). </p><h2>Jährliche Risikoanalyse und -kategorisierung</h2><p> Die FINMA führt einmal jährlich eine Risikoanalyse und -kategorisierung der SRO durch, die insbesondere deren Mitgliederstruktur und Mitgliederzahl, die <br>Geschäfts-, Risiko- und Aufsichtspolitik sowie die Organisation umfasst. Aufgrund der Risikokategorisierung der jeweiligen SRO wird die Intensität und Periodizität der von der FINMA eingesetzten Aufsichtsinstrumente bestimmt. </p><h2>Aufsichtsinstrumente</h2><p> Zu den Aufsichtsinstrumenten gehören die Durchführung von periodischen Vor-Ort-Kontrollen, regelmässige bilaterale Aufsichtsgespräche sowie die Analyse der SRO-Jahresberichte. Je nach Risikokategorie jährlich oder jedes zweite Jahr erhalten alle SRO Beurteilungsschreiben, in denen Schwachstellen festgehalten sind und Handlungsbedarf aufgezeigt wird. Zusätzlich organisiert die FINMA Treffen mit allen SRO, um die generellen Herausforderungen bei der Umsetzung des <abbr data-addtext='Geldwäschereigesetz' title='Geldwäschereigesetz' class="e-text" rel="tooltip">GwG</abbr> auf operationeller Ebene zu diskutieren.</p> <br> </div> </div> </div> <div class="l-sidebar"> <div class="mod mod-nav-sidebar"> <span class="nav-sidebar-mobile-title js-nav-sidebar-mobile-title">Selbstregulierungsorganisationen SRO</span> <ul class="nav-sidebar-list-level-1"> <li><a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung">Alles zur Überwachung</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen">Branchenübergreifende Themen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li class="state-active"><a href="javascript:;" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen">Finanzmarktinfrastrukturen</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> <li><a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen">Pfandbriefzentralen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech">Fintech</a></li> <ul class="nav-sidebar-list-level-2"> </ul> </ul> </div> </div> </div> </div> </div> </div> <div class="l-background-image-container js-l-background-image-container"> <img class="l-background-image js-l-background-image" src="/Frontend/Finma/assets/img/content/background-image-grey.png" width="1920" height="620" alt="Backgroundimage" /> </div> </div> <footer class="l-footer-wrapper" role="contentinfo"> <div class="js-l-footer-scroll-anchor" style="height: 1px;"></div> <div class="l-footer l-wrap"> <div class="l-footer-top"> <div class="g-row"> <div class="g-cell s-3of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-adress-list"> <li> <span itemprop="name" class="footer-adress-title">Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA</span> </li> <li> <p itemprop="address" class="footer-adress-text" itemscope itemtype="http://data-vocabulary.org/Address"> <span itemprop="street-address">Laupenstrasse 27</span>, <span itemprop="postal-code">3003</span> <span itemprop="locality">Bern</span> </p> </li> <li> <p itemprop="tel" class="footer-adress-text"> <a href="tel:0041313279100">Tel. +41 31 327 91 00</a>, <span>Fax +41 31 327 91 01</span> </p> </li> <li> <p itemprop="mail" class="footer-adress-mail"> <a href="mailto:info@finma.ch">info@finma.ch</a> </p> </li> </ul> </div> </div> <div class="g-cell s-2of5"> <div class="mod-footer">  <ul class="footer-search"> <li class="footer-search-title">Seite durchsuchen</li> <li class="footer-search-field"> <div class="mod mod-search skin-search-footer" data-url="/de/suche"> <div class="search-formline"> <input class="js-search" type="text" placeholder="Wonach suchen Sie?"> <a class="e-btn btn-search" href="javascript:;"></a> </div> </div> </li> </ul> </div> </div> </div> </div> <div class="l-footer-list"> <div class="mod-footer"> <div class="g-row footer-linklist"> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Bewilligung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/bewilligung/alles-zur-bewilligung/" title="Alles zur Bewilligung">Alles zur Bewilligung</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/bewilligungsformen/" title="Bewilligungsformen">Bewilligungsformen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/banken-und-wertpapierhäuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/versicherungsvermittlung/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vermoegensverwalter-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/vertretungen-auslaendischer-finanzinstitute-gemaess-finig/" title="Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG">Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/finanzmarktinfrastrukturen-und-ausländische-teilnehmer/" title="Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer ">Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer </a></li> <li><a href="/de/bewilligung/ratingagenturen/" title="Ratingagenturen">Ratingagenturen</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/registrierungsstelle/" title="Registrierungsstelle">Registrierungsstelle</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/ombudsstellen-fuer-finanzdienstleister/" title="Ombudsstellen für Finanzdienstleister">Ombudsstellen für Finanzdienstleister</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/pruefstelle-fuer-prospekte/" title="Prüfstelle für Prospekte">Prüfstelle für Prospekte</a></li> <li><a href="/de/bewilligung/fintech/" title="Fintech">Fintech</a></li> </ul> </div> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Überwachung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/ueberwachung/alles-zur-ueberwachung/" title="Alles zur Überwachung">Alles zur Überwachung</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/branchenuebergreifende-themen/" title="Branchenübergreifende Themen">Branchenübergreifende Themen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/banken-und-wertpapierhaeuser/" title="Banken und Wertpapierhäuser">Banken und Wertpapierhäuser</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungen/" title="Versicherungen">Versicherungen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/versicherungsvermittler/" title="Versicherungsvermittler">Versicherungsvermittler</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/asset-management/" title="Asset Management">Asset Management</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/vermoegensverwaltern-und-trustees/" title="Vermögensverwalter und Trustees">Vermögensverwalter und Trustees</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/aufsichtsorganisationen/" title="Aufsichtsorganisationen">Aufsichtsorganisationen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/selbstregulierungsorganisationen-sro/" title="SRO">SRO</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/finanzmarktinfrastrukturen/" title="Finanzmarktinfrastrukturen">Finanzmarktinfrastrukturen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/pfandbriefzentralen/" title="Pfandbriefzentralen">Pfandbriefzentralen</a></li> <li><a href="/de/ueberwachung/fintech/" title="Fintech">Fintech</a></li> </ul> </div> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Durchsetzung</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/durchsetzung/alles-zur-durchsetzung/" title="Alles zur Durchsetzung">Alles zur Durchsetzung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/bewilligungstraeger/" title="Bewilligungsträger">Bewilligungsträger</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/unerlaubte-taetigkeiten/" title="Unerlaubte Tätigkeiten">Unerlaubte Tätigkeiten</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/marktaufsicht/" title="Marktaufsicht">Marktaufsicht</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/enforcementinstrumente/" title="Enforcementinstrumente">Enforcementinstrumente</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/datenbank-zur-sicherstellung-der-gewährsbeurteilung/" title="Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung">Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/resolution/" title="Recovery und Resolution">Recovery und Resolution</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/amtshilfe/" title="Amtshilfe">Amtshilfe</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/rechte-und-pflichten-von-betroffenen/" title="Rechte und Pflichten von Betroffenen">Rechte und Pflichten von Betroffenen</a></li> <li><a href="/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/" title="Kasuistik und Gerichtsentscheide">Kasuistik und Gerichtsentscheide</a></li> </ul> </div> <div class="g-cell s-1of5"> <h3 class="footer-linklist-title">Dokumentation</h3> <ul class="footer-linklist"> <li><a href="/de/dokumentation/alles-zur-dokumentation/" title="Alles zur Dokumentation">Alles zur Dokumentation</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/rechtsgrundlagen/" title="Rechtsgrundlagen">Rechtsgrundlagen</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/rundschreiben/" title="Rundschreiben">Rundschreiben</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/anhoerungen/" title="Anhörungen und Evaluationen">Anhörungen und Evaluationen</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/finma-stellungnahmen/" title="FINMA-Stellungnahmen">FINMA-Stellungnahmen</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/" title="FINMA-Aufsichtsmitteilungen">FINMA-Aufsichtsmitteilungen</a></li> <li><a href="/de/dokumentation/finma-publikationen/" title="FINMA-Publikationen">FINMA-Publikationen</a></li> 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